题目内容:
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,对直接负责的主管人同和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订业务合同中载人规定的必备条款
C.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
参考答案:
答案解析: