全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。A．正确B．错误

全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由（　　）制定。A．证券交易所 B．证监会 C．同业中心 D．中央结算公司

下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法，错误的有（　　）。A．单笔交易数量在1000手以上，可采用大宗交易方式进行 B．融资方申报买入，融券方申报卖出

（　　）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。A．买断式回购 B．封闭式回购 C．抵押式回购 D．开放式回购

关于证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（　　）。A．深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张 B．我国目前采取的是以年收益率作为报价方式 C．

关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（　　）。A．标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B．债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，

根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（　　）。A．是否引入履约金由交易双方协商确定 B．融资方无需缴纳履约金 C．融券方无需缴纳履约金 D．融资方

全国银行间债券市场规定进行买断式回购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。A．10% B．20% C．5% D．30%

在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A．正确B．错误

融资融券业务中，标的证券股票，必须满足在过去三个月没有出现下列情形之一（　　）。A．波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上 B．日均换手率低于基准指数日均换手率

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。A．融资专用资金账户 B．实名信用资金台账 C．信用证券账户 D．融券专用证券账户

对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及证券交易所的信息披露和风险提示，采取（　　）等措施进行控制。A．调整保证金比例

证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。A．1 B．2 C．3 D．4

深圳证券交易所首次公开发行上市的股票，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　）以内。A．900% B．150% C．110% D．100%

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年

定向资产管理合同应当包括（　　）。A．投资范围、投资限制和投资比例 B．客户资产的种类和数额 C．当事人的权利和义务 D．资产管理信息的提供及查询方式

证券公司从事资产管理业务，可以（　　）。A．自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务 B．自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务 C．自行推广集合资产管理计

定向资产管理业务的内部控制体系包括（　　）。A．独立、客观的投资研究 B．科学、严密的投资决策 C．合理的规模控制 D．科学的风险评估

集合资产管理业务的特点有（　　）。A．集合性，即证券公司与客户是一对多 B．投资范围是限定性的 C．客户资产必须进行托管 D．通过专门账户投资运作

关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是（　　）。A．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行

证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（　　）批准。A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券业协会 D．证券资金保管监督机构

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。A．20% B．10% C．5% D．30%

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（　　）。A．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B．证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C

证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。A．正确B．错误

董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．正确B．错误