选择题:以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 参考答案: 答案解析:
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.50 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过( )种。 按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过( )种。A.3 B.4 C.5 D.6 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
根据以下内容,回答 23~25 题 西汉时期佛教开始传入中国,史称佛教初传的历史标志是“ (1) ”。东汉时期在 (2) 建了我国历史上第一座寺院白马寺。我国最早的佛教艺术雕刻是江苏省连云港 (3) 佛教画像石刻。 根据以下内容,回答 23~25 题 西汉时期佛教开始传入中国,史称佛教初传的历史标志是“ (1) ”。东汉 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列说法正确的是( )。①存托凭证,是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行,依法履行发行人、上市公司的义务,承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人 下列说法正确的是( )。 ①存托凭证,是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券 ②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行,依法履行发行人、上市公司的义务,承担相应的法律责任 ③证券公司可以担任存托人 ④存托人不能委托境外金融机构担任托管人A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案