按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过( )种。

按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过( )种。A.3 B.4 C.5 D.6

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根据以下内容,回答 23~25 题 西汉时期佛教开始传入中国,史称佛教初传的历史标志是“ (1) ”。东汉时期在 (2) 建了我国历史上第一座寺院白马寺。我国最早的佛教艺术雕刻是江苏省连云港 (3) 佛教画像石刻。

根据以下内容,回答 23~25 题 西汉时期佛教开始传入中国,史称佛教初传的历史标志是“ (1) ”。东汉

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下列说法正确的是( )。①存托凭证,是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行,依法履行发行人、上市公司的义务,承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

下列说法正确的是( )。 ①存托凭证,是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券 ②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行,依法履行发行人、上市公司的义务,承担相应的法律责任 ③证券公司可以担任存托人 ④存托人不能委托境外金融机构担任托管人A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

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由于客观原因需要变更旅游计划和活动日程,一般有三种情况( )。

由于客观原因需要变更旅游计划和活动日程,一般有三种情况( )。A.缩短一地的游览时间B.

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证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ) ①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

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