有下列（　　）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以

下列选项中，期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件有（　　）。A．注册资本不低于8 000万元人民币，且净资本不低于人民币5 000万元 B．申请日前6

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。  （　　）

小王是高三学生，因患白血病而入院接受治疗。医护人员向社会工作者反映小王情绪非常低落，脾气暴躁。不愿意配合治疗。社会工作者首先应该为小王提供的服务是（　）。 评估

某市政府规划部门，与相关街道办事处就“城中村”改造后的空置土地用途征求居民意见。他们利用“社区规划公众参与平台”积极与社区居民互动交流。研讨土地的使用和规划问题

证券公司与期货公司应当独立经营，保持（　　）等分开隔离。A．财务 B．人员 C．经营场所 D．结算系统

在灾区的过渡板房区里，居民们互不相识。加上拥挤的空间，使得居民情绪烦躁，邻里关系紧张。社会工作者针对这种状况，组织召开居民会议，一起分析问题，协商解决办法，并将

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（　　）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A．资本

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（　　）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A．1 B．4 C．3

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（　　）申请材料。A．申请书 B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件 C．公司治理、风险管理制度和

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。A．其他客户资金和自有资金 B．自有资金 C．风险准备金和其他客户资金 D．风险准备金和自有资

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。A．知情权 B．收益权 C．分红权 D．决策权

公司制期货交易所股东大会行使下列（　　）职权。A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事 B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 C．决定期货交易所董事会提

投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（　　）。A．购买力风险 B．经营风险 C．再投资风险 D．汇率风险

对于那些打算持有债券到期的投资者来说，（　　）。A．汇率风险不重要 B．赎回风险不重要 C．流动性风险不重要 D．利率风险不重要

假设某债券售价为84．26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别8．92元和85．64元，则近似凸性值为（　　）。A．0．02 B．0．24 C．1．18 D

道氏理论的主要观点有（　　）。A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动具有三种趋势 C．交易量在确定趋势中的作用 D．收盘价是最重要的价格

任何单位或者个人有下列（　　）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，

影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常包括（　　）。A．投资者的年龄 B．投资者的投资周期 C．投资者的风险偏好 D．投资者的财富状况

任何单位或者个人不得违规使用（　　）进行期货交易。A．经营利润和自有资金 B．信贷资金、经营利润 C．信贷资金、财政资金 D．信贷资金、自有资金

证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（　　）于1952年系统提出。A．詹森 B．特雷诺 C．夏普 D．马柯威茨

下列证券组合中，追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化的是（　　）。A．避税型证券组合 B．收入型证券组合 C．增长型证券组合 D．收入和增长混合型证券组合

为了推动基金业的规范发展，我国的基金监管部门应该努力做到（　　）。A．更多地引进外资，引进外国的先进经验 B．创造条件多发基金 C．推动我国基金市场开展公平、健

在我国，基金监督的原则包括（　　）。A．监管与自律并重原则 B．奖罚并重的原则 C．依法监管原则 D．自我约束和自我教育原则

基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（　　）

下列关于基金半年度报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有（　　）。A．需要披露过往1季度的净值增长率 B．需要披露当期的资产净值增长率 C．需要披露近3年每年

根据有关规定，（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。A．证券公司 B．保险公司 C．个人 D．非金融机构

社会工作者小王正在为某社区策划一个青少年服务方案，其工作步骤为：认识该社区的青少年面临的问题→界定这些问题的性质与成因→探索可靠的青少年服务方案→认识这些服务方

在某城乡结合部工作的社会工作者小李接触到一个11岁的儿童。该儿童告诉小李，他是被“老板”租用后带到本地进行乞讨的，每天必须将讨来的钱如数交给“老板”，如果要不到