选择题:下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表” 参考答案: 答案解析:
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下的罚款。 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下的罚款。A.1;1 B.2;2 C.3;3 D.3;1 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
根据公司法的规定,股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中,正确的有( )。 根据公司法的规定,股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中,正确的有( )。A.该收购本公司股份事项,应当经股东大会决议 B.因该事项所收购的股份,应当在2年内转让给职工 C.用于该事项收购的资金,应当从公司的税后利润中支出 D.因该事项收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的10% 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案